基金从业基金基础知识与法律法规 3个科目

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关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。
Ⅰ 基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ 基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ 基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ 基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

基金客户服务流程包含的内容有（）。
Ⅰ 服务宣传与推介
Ⅱ 投资咨询与基金咨询
Ⅲ 受理投诉
Ⅳ 投资跟踪与评价
Ⅴ 客户档案管理与保密

A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以下说法错误的是（）。

投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。

基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（）。
Ⅰ 投资者的职业
Ⅱ 投资者的学历
Ⅲ 投资者的计划投资期限
Ⅳ 投资出现波动时的焦虑状态

基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。
Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ 商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ 适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善

关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。
Ⅰ QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅱ 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅲ ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购

关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）。

确认和变更开放式基金份额的机构是（）。

中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金服务机构

关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。

以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。

以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是（）。
Ⅰ 变更境外托管人
Ⅱ 变更投资顾问
Ⅲ 投资顾问主要负责人变动
Ⅳ 基金资产净值和份额净值

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（）。

关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）。
Ⅰ．基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ．基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ．基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。