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小王是某银行借调到协会的注册发行工作人员，平时主要从事项目预评工作，近期发生下列情形：
（1）某主承销商为进一步说明项目情况，与小王约好时间在协会综合服务大厅洽谈。小王依约到达综合服务大厅，在交换名片时，发现主承一行人中还有其他机构的第三方人员在场。小王因稍后有个临时会议，时间紧张，直接开始沟通交流，解释相关信息披露要求，并回答相关项目问题。
（2）小王参与专项工作会议，研究讨论某项注册发行制度优化事宜，想起前两天原单位领导关心的几个问题，便把会议资料拍照后通过微信一对一发送给原单位领导，解释相关问题，同时特别提醒资料仅供参考，不能转发。
（3）小王结束借调后继续从事债券承销工作。某天，在另一主承机构工作的老同学正好到小王工作地出差，小王与老同学聚餐，因老同学出差可以报销便由其买单。席间，老同学说自己有个着急的项目正在协会预评，请小王帮忙与原借调所在组同事沟通，了解项目进度并协助解决项目反馈问题，小王想着自己与组内同事关系不错，且熟悉注册发行工作流程，便答应帮助老同学沟通推进项目进度。饭局结束后，老同学拿出一些家乡特产以示感谢，小王欣然接受。
问题：请指出上述情景中小王可能存在的违规问题，以及正确的处理方法。（15分）

习近平总书记在第十九届中央纪律检查委员会第三次全体会议上发表重要讲话指出，“加大金融领域反腐力度，对存在腐败问题的，发现一起坚决查处一起。”李克强总理在国务院2019年廉政工作会议上提到，“大力整治金融乱象，严厉惩治内外勾结和利益输送等不法行为。”请根据你对债券市场工作纪律的理解，围绕思想政治学习、工作纪律、日常生活作风等多个方面，谈谈在未来借调工作中如何贯彻落实党中央、国务院相关会议精神。（10分）

为切实贯彻党中央、国务院关于“坚决打赢脱贫攻坚战”的政策精神，坚决落实人民银行关于金融精准扶贫的工作部署，交易商协会于6月6日发布《非金融企业扶贫票据业务指引》及《非金融企业扶贫票据信息披露表》。请结合日常工作情况，简述扶贫票据含义及推出意义，以及你对债务融资工具助力精准脱贫的看法与建议。

甲公司2018年末经审计的资产总额为200亿元，净资产60亿元，主体评级为AA+。2017年起，甲公司开始注册债务融资工具，2017年3月取得超短期融资券注册额度15亿元，2017年7月取得中期票据注册额度8亿元，2017年8月分别取得永续票据注册额度10亿元（计入权益）、定向债务融资工具注册额度5亿元。甲公司分别于2017年11月发行270天期超短期融资券10亿元，于2017年12月发行3年期中期票据6亿元，于2018年3月发行3+N年期永续票据10亿元，于2018年6月发行3年期公司债3亿元，发行3年期海外债2亿元。2018年8月甲公司下属子公司乙取得短期融资券注册额度5亿元（尚未发行）。
2019年6月甲公司拟再次申请注册债务融资工具，请问：
（1）甲公司可否注册中期票据？最高可注册多少额度？（2分）
（2）甲公司可否注册超短期融资券？最高可注册多少额度？（2分）
（3）甲公司可否注册短期融资券？最高可注册多少额度？（2分）
（4）甲公司可否注册绿色中期票据？最高可注册多少额度？（2分）

甲公司2018年末经审计的资产总额为200亿元，净资产60亿元，主体评级为AA+。2017年起，甲公司开始注册债务融资工具，2017年3月取得超短期融资券注册额度15亿元，2017年7月取得中期票据注册额度8亿元，2017年8月分别取得永续票据注册额度10亿元（计入权益）、定向债务融资工具注册额度5亿元。甲公司分别于2017年11月发行270天期超短期融资券10亿元，于2017年12月发行3年期中期票据6亿元，于2018年3月发行3+N年期永续票据10亿元，于2018年6月发行3年期公司债3亿元，发行3年期海外债2亿元。2018年8月甲公司下属子公司乙取得短期融资券注册额度5亿元（尚未发行）。
2019年6月甲公司拟再次申请注册债务融资工具，请问：
（1）甲公司可否注册中期票据？最高可注册多少额度？（2分）
（2）甲公司可否注册超短期融资券？最高可注册多少额度？（2分）
（3）甲公司可否注册短期融资券？最高可注册多少额度？（2分）
（4）甲公司可否注册绿色中期票据？最高可注册多少额度？（2分）
（5）若甲公司2018年末经审计的净资产为100亿，且2019年主体评级下调至AA-，其他条件不变，2019年6月甲公司可否注册永续票据？最高可注册多少额度？（2分）

XX股份有限公司于2019年4月20日刚刚获得中期票据的注册通知书，并准备于近期发行2019年度第一期中期票据，此次为企业首次在银行间市场公开发行。假设您所在单位为此次债券发行的主承销商，您负责本只债券的发行相关事宜，请根据业务规则完成以下作答。
问题1：如果该企业为二类企业，在发行前没有发生任何重大（重要）事项，那么您在簿记建档日之前应至少预留几个工作日，分别需要完成何种操作呢？（6分）

XX股份有限公司于2019年4月20日刚刚获得中期票据的注册通知书，并准备于近期发行2019年度第一期中期票据，此次为企业首次在银行间市场公开发行。假设您所在单位为此次债券发行的主承销商，您负责本只债券的发行相关事宜，请根据业务规则完成以下作答。
问题2：企业决定于4月30日之后公告发行文件，根据协会相关自律规则的要求，为保证信息披露文件的真实、准确、完整，主承销商应进行哪项工作？如果企业在发行前发生了重大（重要）事项，应向协会提交哪些材料？（8分）

XX股份有限公司于2019年4月20日刚刚获得中期票据的注册通知书，并准备于近期发行2019年度第一期中期票据，此次为企业首次在银行间市场公开发行。假设您所在单位为此次债券发行的主承销商，您负责本只债券的发行相关事宜，请根据业务规则完成以下作答。
问题3：本期债券发行不涉及外部增信，请简述本期债券应上网公告的发行文件。（6分）

201*年*月9日为XX股份有限公司2019年度第二期超短期融资券的簿记建档日，债券利率区间为【3.2%-3.8%】公告的簿记建档截止时间为当日15:00，本期债券采用动态调整发行机制，基础发行金额5亿元，发行金额上限为8亿元。以下为当日申购情况。
10:00am，A机构申购金额为1.8亿元，申购利率为3.6%；
10:20am，B机构申购金额为0.6亿元，申购利率为3.7%；
11:00am，C机构申购金额为0.9亿元，申购利率为3.66%；
申购金额为0.5亿元，申购利率为3.63%
12:00am，D机构申购金额为0.5亿元，申购利率为3.85%；
12:15am，H机构申购金额为0.6亿元，申购利率为3.75%
申购金额为0.7亿元，申购利率为3.72%
13:00pm，E机构申购金额为1.2亿元，申购利率为3.5%；
13:30pm，A机构重新提交申购要约，将此前标位改为1.3亿元，3.65%；
14:00pm，F机构申购金额为1.8亿元，申购利率为3.74%，同时要求其中标量不能超过该只债券发行量的10%；
14:10pm，C机构追加一笔投资，申购金额为1.1亿元，申购利率3.68%
14:20pm，B机构询问簿记管理人当前边际利率，簿记管理人单独告知B机构。
14:35pm，G机构申购金额为2.3亿元，申购利率为3.79%；
15:02pm，B机构追加一笔投资，申购金额为0.3亿元，申购利率3.6%，簿记管理人打开系统权限并接受了此笔申购。
问题1：假设上述部分不合规的申购要约在集中簿记建档系统中不存在操作障碍，请指出上述簿记过程中不合理或不合规的操作情况，并解释原因。（9分）

201*年*月9日为XX股份有限公司2019年度第二期超短期融资券的簿记建档日，债券利率区间为【3.2%-3.8%】公告的簿记建档截止时间为当日15:00，本期债券采用动态调整发行机制，基础发行金额5亿元，发行金额上限为8亿元。以下为当日申购情况。
10:00am，A机构申购金额为1.8亿元，申购利率为3.6%；
10:20am，B机构申购金额为0.6亿元，申购利率为3.7%；
11:00am，C机构申购金额为0.9亿元，申购利率为3.66%；
申购金额为0.5亿元，申购利率为3.63%
12:00am，D机构申购金额为0.5亿元，申购利率为3.85%；
12:15am，H机构申购金额为0.6亿元，申购利率为3.75%
申购金额为0.7亿元，申购利率为3.72%
13:00pm，E机构申购金额为1.2亿元，申购利率为3.5%；
13:30pm，A机构重新提交申购要约，将此前标位改为1.3亿元，3.65%；
14:00pm，F机构申购金额为1.8亿元，申购利率为3.74%，同时要求其中标量不能超过该只债券发行量的10%；
14:10pm，C机构追加一笔投资，申购金额为1.1亿元，申购利率3.68%
14:20pm，B机构询问簿记管理人当前边际利率，簿记管理人单独告知B机构。
14:35pm，G机构申购金额为2.3亿元，申购利率为3.79%；
15:02pm，B机构追加一笔投资，申购金额为0.3亿元，申购利率3.6%，簿记管理人打开系统权限并接受了此笔申购。
问题2：如果最终债券发行金额为5亿元，计算本只债券的票面利率。（1分）

201*年*月9日为XX股份有限公司2019年度第二期超短期融资券的簿记建档日，债券利率区间为【3.2%-3.8%】公告的簿记建档截止时间为当日15:00，本期债券采用动态调整发行机制，基础发行金额5亿元，发行金额上限为8亿元。以下为当日申购情况。
10:00am，A机构申购金额为1.8亿元，申购利率为3.6%；
10:20am，B机构申购金额为0.6亿元，申购利率为3.7%；
11:00am，C机构申购金额为0.9亿元，申购利率为3.66%；
申购金额为0.5亿元，申购利率为3.63%
12:00am，D机构申购金额为0.5亿元，申购利率为3.85%；
12:15am，H机构申购金额为0.6亿元，申购利率为3.75%
申购金额为0.7亿元，申购利率为3.72%
13:00pm，E机构申购金额为1.2亿元，申购利率为3.5%；
13:30pm，A机构重新提交申购要约，将此前标位改为1.3亿元，3.65%；
14:00pm，F机构申购金额为1.8亿元，申购利率为3.74%，同时要求其中标量不能超过该只债券发行量的10%；
14:10pm，C机构追加一笔投资，申购金额为1.1亿元，申购利率3.68%
14:20pm，B机构询问簿记管理人当前边际利率，簿记管理人单独告知B机构。
14:35pm，G机构申购金额为2.3亿元，申购利率为3.79%；
15:02pm，B机构追加一笔投资，申购金额为0.3亿元，申购利率3.6%，簿记管理人打开系统权限并接受了此笔申购。
问题3：如果债券发行金额为8亿元。计算本只债券的以下信息相关情况。
（1）票面利率（2分）
（2）全场倍数、边际倍数（4分）
（3）机构H与机构G的中标金额。（4分）

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