基金从业秘卷4_在线真题试卷与模拟练习_基金从业秘卷4_考试宝

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下列关于道德的说法，错误的是（）。

基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是（）。 I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报 Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资 Ⅲ.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司，该行为违反了从业人员（）的要求。

某私募基金管理人作为A资管计划的投资顾问，控制A资管计划与其作为基金管理人管理的B私募基金相互成交，通过大宗交易将A资管计划持有的股票低价转让给B私募基金，该等行为属于以下（）所述的违法情形。

小宋是某基金管理公司研究员，下列行为中符合诚实守信职业道德要求的是（）。 I.小宋在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸，立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出 Ⅱ.小宋在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案，认为自己不宜进行股票交易，但告诉同学让其买入该股票 Ⅲ.小宋想研究上市航空公司的盈利情况，通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断 IV.小宋获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案，立即撰写研究报告，建议买入该股票

关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。

某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。

某基金管理公司的基金经理甲用同学的名义开立证券账户，该账户由其实际控制并操作。甲看好某只股票时，其管理的基金买入，该账户也同步买入。对甲的行为，以下说法错误的是（）。

基金公司销售人员王某为了增加基金销量，私下根据保有量给予银行销售人员回扣，王某违反了基金职业道德规范中的()。

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（）。

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求，以下表述正确的是（）。

I .基金从业人员应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息

Ⅱ.基金从业人员在任期间应当妥善保管并严格保守客户秘密，离职后则无继续保守秘密的义务

Ⅲ.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益

IV.基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

甲拟对其自有资金500万元设立特定目的信托，但对于信托特征不太理解，信托公司工作人员乙作出以下说明中正确的包括（）。 I.信托财产由受托人管理 Ⅱ.信托财产以委托人名义持有 Ⅲ.信托财产具有独立性 IV.信托收益权由受益人享有

基金销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（）。 I.可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由 IV.投资者适当性匹配意见

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是（）。

基金职业道德教育的途径主要包括（）。 I.岗前职业道德教育 Ⅱ.中国证券投资基金业协会的自律 Ⅲ.社会各界持续监督 IV.岗位职业道德教育

以下不属于资产管理特征的是（）。

关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是()。

货币市场工具一般是指（）。

关于ETF，以下说法错误的是（）。

基金份额的发售由（）负责办理。

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