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以下那一點為緩解大殺傷力武器擴散融資風險措施 ?

1) 維持有效的篩查機制，包括交易監察充足、記錄充足及資料庫保持更新等

2) 尋求香港海關人員的同意才開展商業关系

3) 合適員工訓練，包括合規工作、交易篩查及監管

4) 考慮向聯合財富情報組遞交可疑交易報告

在香港，與洗錢、恐怖分子資金籌集、擴散資金籌集及金融制裁有關的主要法例為？ 1）第455章《有組織及嚴重罪行條例》 2）第537章《聯合國制裁條例》 3）第34章《貨幣兌換商條例》 4）第526章《大規模毀滅武器（提供服務的管制）條例》

財務行動特別組織（特別組織）在1989年成立的跨政府組織，下列那一項屬於正確描述？ 1）制訂標準，並推動有效執行法律、監管及作業措施，以打擊洗錢、恐怖分子資金籌集、擴散資金籌集及其他影響國際金融體系完整性的相關威脅 2）特別組織所訂立的一系列建議，獲承認為打擊洗錢、恐怖分子資金籌集及擴散資金籌集的國際標準 3）香港政府必須執行由特別組織所決定的制裁 4）作為特別組織的成員，香港有責任實施最新的特別組織建議

「恐怖分子資金籌集」一詞的涵義，該詞指？ 1）任何方法直接或間接地提供或籌集財產：懷有將該財產的全部或部分用於作出一項或多於一項恐怖主義行為的意圖（不論該財產實際上有否被如此使用） 2）明知某人是恐怖分子或與恐怖分子有聯繫者、或罔顧某人是否恐怖分子或是否與恐怖分子有聯繫者，而作出以下行為：以任何方法直接或間接地向該人提供任何財產或金融（或有關的）服務、或為該人的利益，而以任何方法直接或間接地提供該財產或服務；或 3）明知某人是恐怖分子或與恐怖分子有聯繫者、或罔顧某人是否恐怖分子或是否與恐怖分子有聯繫者，而作出以下行為：以任何方法直接或間接地為該人的利益籌集財產或尋求金融（或有關的）服務 4）屬干犯香港法律所訂可公訴罪行或作出假使在香港發生即屬犯香港法律所訂可公訴罪行的作為而獲取的收益的任何財產，看似並非該等收益

對於金錢服務經營者的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集制度，下列那一項是正確描述？ 1）金錢服務經營者必須採取一切合理措施，確保設有合適的保障措施，以移除洗錢／恐怖分子資金籌集的風險 2）金錢服務經營者應備有經高級管理層審批的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集制度，確保金錢服務經營者能夠有效管理和減低與該金錢服務經營者相關的風險 3）金錢服務經營者應有適當的合規管理安排，以便金錢服務經營者推行打擊洗錢／恐怖分子資金籌集制度，以履行相關法律及監管責任，並有效管理洗錢／恐怖分子資金籌集風險。合規管理安排最低限度應包括由金錢服務經營者的高級管理層監督，以及委任一名合規主任及一名洗錢報告主任 4）金錢服務經營者應設立獨立的審核職能。這職能應能與金錢服務經營者的高級管理層直接溝通。此職能應具備充足的專門知識及資源，讓其履行職責，包括對金錢服務經營者的打擊洗錢／恐怖分子資金籌集制度作出獨立覆核

下列那一項是向財富情報組提交可疑交易報告的正確描述？ 1）假使洗錢報告主任真誠地作出不向財富情報組提交可疑交易報告的決定，而洗錢報告主任是在考慮過所有可獲取的資料後作出沒有可疑情況的結論，則不大可能會因沒有報告而負上刑事法律責任。但是，最重要的是洗錢報告主任必須將他們的慎重考慮和採取的行動妥為備存紀錄，證明他們是以合理的方式行事 2）該報告是在金錢服務經營者作出所披露作為之前作出，而該作為（交易）是得到財富情報組的同意的 3）該報告是在金錢服務經營者作出所披露作為（交易）之後，由金錢服務經營者主動及在合理範圍內盡快作出的 4）財富情報組就交易前的報告作出「同意」的回應，不應被解釋為該戶口持續運作的「健康證明」或顯不該帳戶不會令金錢服務經營者涉及風險

就屬自然人的客戶而言，金錢服務經營者最低限度應收集以下識別資料以識别該客戶？ 1）全名 2）出生日期 3）國籍 4）獨特識別號碼（例如身份證或護照號碼）及文件的類別

根據施加罰款紀律行動指引，在決定違規行為的嚴重性時，海關關長會考慮相關因素，當中包括？ 1）該持牌人有否嘗試隱瞞該違規行為 2）該持牌人過往的相關紀律處分紀錄，包括通往任何類似的違規行為 3）該違規行為持續的時間及頻密程度 4）在調查該違規行為期間與關長，其他有關當局及／或執法機構的合作程度

關於持牌人如擬停止經營金錢服務，下列那一項屬於正確描述？ 1）持牌人須在自停業日期或有效期屆滿日期（视乎何者適用）起計的一個月内，將有效或期滿的牌照交回關長，以作取消 2）持牌人須在自停業日期或有效期屆滿日期（視乎何者適用）起計的7日内，將有效或期滿的牌照交回關長，以作取消 3）持牌人如擬自某日期起停止經營金錢服務或（如適用的話）停止在有關牌照指明的任何處所經營金錢服務，須在停業日期前，藉書面向關長具報該意向及停業日期 4）如持牌人在牌照生效期間取消脾照，他或她不會獲退還全部或部分已缴交的費用

持牌人有甚麽責任？ 1）持牌人必須報告可疑交易 2）持牌人必須取得位於混合式商住樓宇内（即位於住宅處所内）的處所的每名佔用人的書面同意，讓獲授權人進行例行視察 3）持牌人必須维持本地储存帳目及纪錄地點 4）持牌人必須按時以關長指明的格式向關長遞交定期申報表

<根據打擊洗錢條例>附表2，以下那點屬正確釋義？ 1）非經常交易：指金融機構或指定非金融業人士和與該機構或該人士沒有業務關像的客戶之間的交易 2）識別文件：就個人而言，指該人的身分證、身分證明書、簽證身分書或旅行證件 3）對等司法管轄區: 指聯合國各成員國及地區 4）實益擁有人：就法團而言，該人直接或間接地擁有或控制該法圈已發行股本的25％以上

下列那類人士為《打擊洗錢條例》所指的「指定非金融業人士」？ 1）會計專業人士 2）《放债人规例》訂明的持牌人 3）法律專業人士 4）信託或公司服務持牌人

凡持牌金錢服務經營者進行涉及相等於HK＄8,000或以上的款額（或折算為任何其他貨幣的相同款額）的匯款交易，在進行匯軟交易之前，持牌金錢服務經營者須？ 1）識別匯款人的身分 2）藉參考匯款人的識別文件，核實匯款人的身分 3）記錄匯款人的姓名及地址 4）記錄所涉的貨幣及款額；及接獲指示的日期及時間、收款人的姓名及地址，以及送遞的方式

下列那一項是根據打擊洗黑錢條例內對自然人的正確描述？ 1）實益擁有人是指最终擁有·控制客戶或由客戶代其進行交易或活動的自然人 2）就客戶屬自然人而言，該客戶就是實益擁有人，除非交易特徵或其他情況顯示並非如此·因此，金錢服務經營者無需積極主動地去追尋該客戶的實益擁有人，但如有跡象顯示該客戶並非代表其本身行事，則須進行適當查詢 3）就屬法人的客戶而言，金錢服務經營者應識別任何在該法人内最终掌握控制擁有權益（即25％以上）的自然人及任何控制該法人或其管理層的自然人，並採取合理措施核實他們的身分 4）如客戶並非自然人，金錢服務經營者應了解該客戶的擁有權及控制權结構，包括識別任何中介層（例如檢視該客戶的擁有權架構表）

如金錢服務經營者經考慮風險評估結果後，斷定業務關像或交易的洗錢／恐怖分子資金籌集風險屬於低，可對有關業務關係或交易執行簡化盡職審查措施·金錢服務經營者可以對下列那一項人士考慮進行簡化盡職審查？ 1）打擊洗錢條例所界定的金融機構 2）在任何證券市場上市的法團 3）政府或香港的公共機構 4）國家的大使館、領事館或高級專員公署的人員

金錢服務經營者牌照申請人，應遞交業務計劃書，於業務的盈利能力及財務資料方面，應包括？ 1）預計利潤幅度 2）預計營業額 3）預計業務日常運作的營運資本 4）預計董事酬金

以下那一點屬於<打撃洗錢及恐怖分子資金籌集政策的指引>要求的所需資料細節？ 1）按甚麽程序監察公司外地分行及代理人有否遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策 2）闡述公司的培訓計劃 3）闡述從業務赚取利潤的方式，例如就每宗交易收取某百分率的款额作為利潤、手續費等 4）闡述分銷渠道·例如櫃枱服務、互聯網或流動方式等·面對面及非面對面交易所估百分率

下列那一項屬於對金錢服務經營者脾照指定處所或地點的正確描述？ 1）特定住所應可讓海關人員進入，以執行監管職能 2）該處所被宣傳（包括展示招牌）為用作會見客戶的處所 3）特定處所現由另一名金錢服務經營者用以經營金錢服務，並得到香港海關授權人士實地視察許可 4）特定處所位於纯住宅樓宇內，是不適合登記用以經營金錢服務

香港海關關長在什麽情況下可能拒絕向申請人批給經營金錢服務牌照？ 1）申請人未能就本地儲存帳目及紀錄地點提交資料 2）申請人未能雇用一名合资格的會計主任 3）申請人未能根據海關頭布的相關指引提供業務計劃及打擊洗錢政策 4）申請人未能取得用以經營金錢服務的指定處所的每名佔用人的書面同意，可讓獲授權人進入該處所進行例行視察

海關關長在評估金錢服務經營者牌照申請人是否適當人選時·會因應每宗個案的全部事實和情況，考慮因素包括？ 1）該人曾不遵從關長在脾照上施加的任何條件 2）該人仍未獲解除破產的破產人 3）該人並非香港税務居民 4）該人曾不遵從打擊洗錢條例施加的要求或關長訂立的任何規例