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学习资料 考试学习相关信息
I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用
Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述
Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品
IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出
Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成
Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育
Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律
Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养
IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
I.为客户填写基金申购表单
Ⅱ与公司战略合作方共享客户基本信息
Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品
IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议
Ⅱ.投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券
Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金
Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息