I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II.对基金产品的风险等级进行设置

III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

I.基金托管人托管规模

Ⅱ.基金的历史业绩

II.基金净值的波动率

IⅣ.基金的投资范围

I当董事或经理人员开展业务违反法律法规时通知其停止违法行为

ⅡI随时调查公司的财务状况，审查账册文件，有权要求董事会向其提供情况

III审核董事会编制的提供给股东报表，并把审核意见向股东会报

Ⅳ 当监事会认为有必要时，可以直接召集股东召开股东会

Ⅰ.基金资产及份额净值

Ⅱ.申购赎回价格

III.基金定期报告

Ⅳ，定期更新的招募说明书

I.岗前职业道德教育

II.中国证券投资基金业协会的自律

Ⅲ.社会各界持续监督

Ⅳ.岗位职业道德教育

1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料

II在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性

Ⅲ信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收

IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

l 中国证监会发布的基本法律法规

Ⅱ 中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例

IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度