1-6应知应会原题（去重）_在线真题试卷与模拟练习_1-6应知应会原题（去重）

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下列行为中，构成不正当竞争的是（）.

I.基金管理人A为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用

Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述

Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品

IV.基金管理人D为了打击竞争对手，捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）

I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查

Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查

Ⅲ.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别

Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( ).

以下属于操纵市场违法行为的是（ ). I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上涨后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之词，以帮助其好友的收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( ).

宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费（）元。

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是（）。

关于财务报表，以下表述错误的是( )·

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是（）. I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育 Ⅱ.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 Ⅲ.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养 IV在工作实践中，应虚心向先进人物学习

以下基金从业人员的行为，不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ）

货币市场工具一般是指（）

关于公开募集基金管理公司的股东，以下表述正确的是（）

基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是( ）

I.为客户填写基金申购表单

Ⅱ与公司战略合作方共享客户基本信息

Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品

IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ）

I.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测

Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介

Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改

Ⅳ.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份，当日该基金资产份额争值是（）元

某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元，2015年12月31日单位净值为1.02元，其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日（除息前一天）的单位净值为1.21元，则该基金在2015年全年的加权收益率为（ ).

关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是（ ).

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求（） I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议 Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金 Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

公募证券投资基金利益共享、风险共担，是指（）

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