I ．避免实施违法违规行为

II.与监管机构共同制定监管政策

III.避免参与他人实施的违法违规行为 IV.参与监管机构的执法活动

I 投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议

II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债 券

III.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司 随即买入该公司股票

IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁

拒绝告知相关信息 

I ．在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收 益进行预测

II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向 客户宣传推介

III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联 状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本

IV.为了更好地服务基金投资者，将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资 标的公司信息告知该投资者

I ．基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中，了解到该公司 要并购重组，随即买入了 A 公司的股票

II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，随即买入了B 公 司的股票

III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中，听说 C 公司的 一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票

IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告，得出D 公司近 期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

I ．甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价

II.某基金管理人，通过互联网散布关于 A 公司的不实信息，从而达到推高 A 公司 股价，使其投资获利

III.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息大量买入该公司股 票，推高股价

IV.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量 买入 B 公司股票