I、EBITDA

Ⅱ、营运现金流

Ⅲ、自由现金流

I.岗前职业道德教育

II.中国证券投资基金业协会的自律

Ⅲ.社会各界持续监督

Ⅳ.岗位职业道德教育

I.主动管理主动型FOF

Ⅱ.主动管理被动型FOF

Ⅲ.被动管理主动型FOF

Ⅳ.被动管理被动型FOF

I.变更持股5%以上股东

Ⅱ.修改公司章程的重要条款

Ⅲ.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东

Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

I.基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家，金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料

Ⅱ.在实现业务电子化时，应设立保障系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性

Ⅲ.信息技术系统投入运行前，应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收

Ⅳ.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

I.某人身险保险公司

II.某养老保险公司发行的养老产品

Ⅲ某大学教育基金会

IV.某企业为员工设立的企业年金计划

I.基金投资方向和范围

Ⅱ.基金历史规模和持仓比例

Ⅲ.基金过往业绩

Ⅳ.基金流动性、杠杆情况

I.多品种和多币种核算问题

Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致

Ⅲ.证券交易不活跃

Ⅳ.各国税收制度不一致

I、通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式，间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金

Ⅱ、鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话，推介公司的基金产品

Ⅲ、在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理

IV、在其网站上设置特定对象确定程序，向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

Ⅰ.内控目标

Ⅱ.内控原则

Ⅲ.内控措施

Ⅳ.控制环境

者盖章确认。

Ⅰ.基金资产及份额净值

Ⅱ.申购赎回价格

Ⅲ.基金定期报告

Ⅳ.定期更新的招募说明书

I.微信公众号文章

Ⅱ.朋友圈广告

Ⅲ信函

IV.传真

I.商业银行

Ⅱ.期货公司

Ⅲ.保险公司

Ⅳ.保险代理公司

I.账户管理制度和内部控制情况

Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力

Ⅲ.信息管理平台建设

IV.现有客户收入结构

I.建立健全合规管理组织架构

Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要的支持和保障

Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改

IV.审批合规管理的基本制度

I.招募说明书

Ⅱ.基金合同及摘要

Ⅲ.基金份额发售公告

Ⅳ.基金合同生效公告

Ⅰ.交易所上市交易的含权固定收益品种，按照当日收盘价作为估值全价

Ⅱ.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值

Ⅲ.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值

Ⅳ.基金中基金投资的境内非货币市场基金，按基金中基金估值日的份额净值估值

V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值

I.中国证监会发布的基本法律法规

Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例

Ⅲ.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例

IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度

I.部门各级主管的检查监督

Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导

Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票

II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票

III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票

IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票