5月法规-1_在线真题试卷与模拟练习_5月法规-1_考试宝

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关于基金招募说明书中的风险提示，以下表述错误的是( )。

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?( )

某拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。

某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中( )机制不完善。

私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括( )。

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超20%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

下列做法中符合基金客户利益至上的是( )。

基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是( )。

Ⅰ.公司审计事务

Ⅱ.基金审计事务

Ⅲ.基金年度报告

Ⅳ.公司年度报告

关于基金销售机构应具备相应的准入条件，以下说法错误的是( )。

基金公司管理层应始终放在首要地位并作出承诺的是( )。

投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容，于是其个人购买了该公司股票，但未向所在基金管理公司备案。一个月之后，该公司公告了超预期的业绩，王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会，随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌( )。

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是( )。

某ETF基金份额折算日的基金资产净值为11.25亿元，折算前的基金份额总额为12亿份，折算前的基金份额总额为12亿份，当日标的指数收盘值为500点，假设以标的指数的1%作为份额净值，投资者在某ETF募集期内认购了10000份ETF，则该投资者折算后的基金份额为( )。

投资者教育和风险揭示工作必须有机融入到基金管理人的各项业务流程，具体体现在客户服务体系的各个环节中，下列表述正确的是（）。

Ⅰ.在开户环节看风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议，明示投资风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

Ⅱ.在进行产品推荐时，应当清楚说明不同产品的区别以提高投资者的投资收益

Ⅲ.向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者加强自我保护意识，提高识别能力

Ⅳ.通过适当的方法了解不同的客户，引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，合理配置金融资产

关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是( )。

基金管理人公司监察稽核控制，错误的是( )。

A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的表现情况，以下行为违反相关法律法规的是( )。

客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存年。( )

关于契约型基金，以下说法正确的是( )。

在基金临时信息披露时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编辑并披露临时报告书。