证券市场基本法律法规_在线真题试卷与模拟练习_证券市场基本法律法规_考试宝

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全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（　　）发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型中小微企业
④成熟型企业

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（　　）年。

某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。

Ⅰ.因董事长李某不能出席会议，董事长指定一位副董事长孙某主持该次会议

Ⅱ.通过了增加公司注册资本的决议

Ⅲ.通过了由副董事长孙某兼任监事并给予年薪20万元的决议

Ⅳ.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某和记录员张某签名存档

关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体
Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的
Ⅲ．本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益
Ⅳ．本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。

()关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（　　）原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（　　）。

证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好

（）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。
Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

下列属于公司高级管理人员的是（　　）。

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合
Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施
Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

（　　）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。

（）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（　　）的。应当由股东大会做出决议。

关于开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满足最近（　　）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

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