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关于交易成本，以下表述错误的是(　　)。

银行间债券市场做市商，需要承担的职责有(　　)

关于零息债券，以下表述正确的是(　　)

关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是(　　)。

基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是(　　)

基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? (　　) I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息

估值调整条款潜在触发条件一般不包括(　　).

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是(　　) I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是(　　) I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报 II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资 III.甲发现同事利用内幕信息进行交易，甲立即向监管机构报告

被投资企业境内IPO市场不包括(　　)。

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是(　　)

I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测

II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介

III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本

IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是(　　) 。

在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是(　　) I.投资经理甲参加电视节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后，将自己管理的基金持有的股票A卖出 II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间，以帮助其在该价格区间完成减持 III.投资经理丙在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是(　　)。

关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别，主要体现在(　　)。 I.募集对象不同 II.宣传推介方式不同 III.认购成功的确认流程不同 IV.监管要求不同

非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? (　　)

I.规范基金运作

II.保护基金投资者利益

III.承担基金估值的主要责任

IV.安全保管基金财产

下列行为中,涉嫌内幕交易的是(　　). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票 II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票 III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括(　　) 。 I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 II.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法 III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

关于金融资产，以下描述错误的是(　　)。

张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，合理的是(　　)。 I.选择年初以来收益率高的 II.选择基金经理从业年限长的 III.选择风险调警后超额收益高的 IV.想清楚自己的投资目标

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