新建题库12170925_在线真题试卷与模拟练习_新建题库12170925

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基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括

Ⅰ账户管理制度和内部控制情况

Ⅱ销售人员能力和持续营销能力

Ⅲ信息管理平台建设、

IV现有客户收入结构

公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是().

某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()

为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循()原则

关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是().

Ⅰ基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务

Ⅱ基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动

Ⅲ基金收取基金销售基金费的基金，不能再收取基金赎回费

以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是()

某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是().

某私募股权投资基金的推介材料中含有以下表述，其中违反信息披露相关禁止性规定的是().

基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范()

基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中，不属于保密信息的是()

关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是(）

Ⅰ在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育

Ⅱ基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律

Ⅲ社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提高基金职业道德素养

Ⅳ在工作实践中，应虚心向先进人物学习

以下属于操纵市场违法行为的是()

Ⅰ基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票A，随后发现A股价上后，将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出

Ⅱ基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司D股价，使其价格维持在10-12元之间，以帮助其好友的收购项目顺利完成

Ⅲ基金经理内在上午11点20分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

关于流动性，以下表达错误的是(

关于财务报表，以下表述错误的是()

下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是()

Ⅰ跨境业务涉及多市场，多品种和多币种的估值核算

Ⅱ数据来源不一致

Ⅲ证券交易过度活跃

IV各国税收制度不一样

以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()

关于EIF份额的场内申购和赎回，以下表述压确的是()

Ⅰ场内申购和赎回ETF采用份额申购，份额赎回的方式

Ⅱ场内申购和赎回ETF采用金额申购，份额赎回的方式

Ⅲ场内申购和赎回ETF采用份额申购，金额赎回的方式

IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券，现金替代等

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