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双方是否存在真实的借贷关系/投资合伙关系/劳动报酬关系？

此次（经济往来）与以往正常人情交往有何不同？

你当时是否意识到这违反了纪律/法律？

事后有无退还的想法或行为？为何没退？

以上所讲是否属实？

我们有无对你非法取证？

还有无补充？

基本要求：客观真实，准确清楚，尽量准确，原则上不使用模糊词语，但在陈述人记忆模糊或不可能准确记忆的情况下，记录可以进行模糊表达；结构合理，主次之分，要有主次之分，围绕审查的主题，紧扣违纪违法案件的构成要件，将重点问题的各个细节和环节记录清楚，原件有关的记录必须完整详细，其他无关或关系不大的可以简略描述；层次分明，具有层次性，记录尽量以总分结构展开，即先对事实部分进行概括性简述，再依次按时间或主次顺序分段详细展开；逻辑闭环，具有逻辑性，记录要符合正常认知的逻辑习惯，问答有序前后连贯；录证一致，时间地点人物事件等要和物证、书证相互印证；录录一致，同一案件不同笔录也要相互印证，形成逻辑闭环。不能彼此矛盾。【缺少答案，请补充】

准备工作：熟悉案情，定位明晰，从整体上对案情有所思考，对即将制作的笔录有一个准确定位和把握；明确目的，目的明确，明确审查的目的是什么，要向对方了解什么、证明什么，制作笔录的时候要注意什么；准备材料，录证印证，保持笔录与书证等其他材料的相互印证，防止笔录与证据在细节上出现矛盾；把握不同，分析现有材料之间的矛盾点和不同点，制作过程中针对这些情况进行有侧重的谈话和记录；列出提纲，考虑用词，对对象的心理状态、文化层次、职业特点及表达能力等情况，在笔录问话的方式和用词上提前有个把握；紧扣目的，紧扣目的，提前规划好笔录的结构层次，做到条理分明、中心突出；综合分析，提前考虑笔录制作过程中可能出现的矛盾点和难点，事先考虑好应对方法，做到心中有数表述得当。【缺少答案，请补充】

笔录架构：首部，年龄周岁；工作单位全称；住址为家庭居住地而非户籍所在地；联系方式要全面；开头，表明身份，表明谈话合法性；告知权利义务，注意记下对象的回应；基本情况，第一次详细记录，个人情况：需了解谈话对象健康状况确定其身体情况是否可以接受本次谈话，记录需着重注明这点；工作情况：对职权、职务着重记录，特别注意其任职时间和职权范围，是否有职务之便的条件。如是涉案证人，要对谈话对象的业务经历、经营范围、公司状况等着重记录，如开办的公司、经营的业务、从事的项目、主要业务来往的单位等；社会情况：应记清家庭直系亲属的姓名、年龄、工作单位、职务等。需注意两方面：1、有亲属关系或特殊关系，并具有一定的职权、职务影响力或社会影响力的人员；2、有亲属关系或特殊关系，且已经涉及或者可能涉及案件的人员；引入主题，以人引入，xx你是否认识？点出人员，突出人物的身份体现人物身份的性质；你们是怎么认识的？是业务往来还是通过他人，笔录需反映出相互认识和熟悉的过程；相互之间是什么关系?要在笔录中反映出是否存在职权上的领导、隶属、管理或制约关系等；彼此之间有无问题需要交代？引入正题并展开；以事引入，点出事件，你在xx做过哪些工程或者业务？/xx事你是否参与或知情？这些事件必须是与违纪违法事实有关联的事件；说明时间，将所点出的事件的简要情况、涉及的相关人员情况在笔录中进行记录，比如工程项目的承建、物资物品的采购情况等，并引出相关人员，为笔录的进一步叙述做好铺垫；由事到事，通过对关联性事件提出疑问，将笔录引入正题，如这个工程为什么没有走正常的招投标程序、为什么采购的价格明显高于市场价格、在参与或从事某事的过程中是否有需要向我们说明的问题，以关联事件的问答，逐步带动笔录核心事件的展开；以物引入，通过直接点出或出示特定物品进行提问，直接过渡到笔录的正题方式。这些物品多为与谈话内容或事实有直接关联的，多为调查的核心证据。比如请你看一下这张票据并说明情况“请你说明你的某房产或车辆的来源。”“请你说明你所佩戴的手表或首饰的来源。”通过在笔录中直接抛出相关物件,让其说明情况,从而将笔录连贯地引入正题。【缺少答案，请补充】

正文部分：笔录的正文部分是整个笔录的核心，是记录违纪违法事实的主要部分，笔录所需达到的谈话效果、证据效力都主要通过笔录的正文部分进行表现，它在笔录中的重要性不言而喻。正文部分的记录必须客观真实、录证一致，在对事实的记录上必须和现有的书证、其他笔录等证据相互印证，相互一致，不能出现矛盾。记录要全面完整，准确清楚，主次得当。【缺少答案，请补充】

时间：一般来讲，对违纪的时间表述应越精准越好，但是在职务犯罪案件中，存在谈话对象对收钱或送钱的时间印象不深、难以精准表述的情况。所以，在对时间的记录上，谈话人员需要重点把握时间的精度问题，要做到相对准确。(1)在案件中，涉案票据等书证材料大多数可以准确反映事件的时间，行为时间与票据的时间往往是一致或相去不远的。所以与书证材料相对应的违纪违法行为的时间在笔录上是可以精准到年、月、日的，有些银行票据甚至可以精准到几时几分。(2)在权钱交易的违纪违法案件中，对时间的记录要做到相对准确。一般来讲，违纪违法行为人是较难将时间具体精确到几月几日的，在时间的记录上，相对准确的时间更符合客观真实情况，比如:春节前、3月左右的一天、2009年夏天、2010年下半年等，这些时间的记录是可以接受的。(3)在有的案件中，对于行为人自己陈述的收钱或送钱的时间精确到几月几日，甚至几时的时间要特别引起警惕。从实践来看，行为人在时间上是难以如此精准的，过度精准的时间反而有可能是行为人有意设置的陷阱。比如，受贿者一口报出其2009年3月6日在办公室收受一笔5万元现金，一般来讲，这样的时间如果不是生日、节日等特殊日期，或者伴随印象深刻的特别事件，是很难记得这么精准的；而事实上3月6日该违纪违法人员出差在外地开会，他自己很清楚，他故意这么说就是为将来翻供打下伏笔，如果笔录这样记录了，就中了对方的圈套，将导致受贿事实不能认定。所以，从实践来看，纪检监察案件笔录中的违纪时间除非有其他证据可以证实，在记录技巧上，不建议直接精准记录到几月几日。

地点：很多职务犯罪案件，比如受贿案件，基本上都是经过计划后实施的，很少有临时起意的行为，所以涉案地点较为简单，相对较为固定。从大多数案例来看，涉案地点基本都集中在一些特定的地点:办公场所、居住场所、饭店酒店、娱乐场所、交通工具等。但在地点的记录上需要注意两个问题。(1)地点记录应力求精准。一般来讲，由于事前预谋较多，所以在送钱地点上行为人一般是记忆比较清楚的。但对于单人多笔和逢年过节送礼等较为频繁的惯性收钱的行为，由于重复的地点较多，也可能会出现记忆上的错误，比如下属逢年过节给领导行贿的行为，年数多次数也就较多，一般不是在办公室就是在家中，可能无法每次都精确到具体地点，这也是符合客观情况的，记录时需要加以注意。【缺少答案，请补充】

(2)地点记录时要注意地点的变更,同样是“家中”,但可能未必是同一个小区,同样是“办公室”可能未必是同一个单位。比如,笔录上记录2009年5月,张某在甲小区的家中收受钱物,但是事实上,张某有过搬迁的行为,在5月的时候,张某从甲小区已经搬到了乙小区,如果不注意,将地点记成了甲小区,就会导致整个受贿事实无法认定,如果地点上的变更当时无法确定,可直接记录“家中”或“办公室”即可。

人物在事实部分的记录中,人物主要有两类:一类是当事人,他们从事了具体的行为,对于事件是经手或参与的;另一类是知情人,他们并没有直接参与到事件中去,但是对于事件的全部或部分情况是知情的。在记录中需要注意以下问题:【缺少答案，请补充】

(1)必须厘清人物之间的关系,笔录中出现的人物不能是独立的,他们之间是怎么认识的,之间有什么联系或者关系要表述清楚,记录到位,不清楚的人物关系必然导致逻辑的混乱。

(2)对于涉案的知情人要记录清楚,并要取证到位。比如,有些收受钱物的违纪违法行为,收钱人的家人在场或者就是其家人收下的,但由于对家人的取证难度较大,有些案件审查人员为了省事,在笔录中故意将在场人省去,这就违反了笔录的客观真实性,可能会人为地将案件复杂化。相反,知情人越多,证据的可信度也就越高,笔录也就更加客观准确。

事件是指违纪违法行为的整个过程,是正文的核心部分,记录人员需要对整个事件从头到尾进行真实的再现,如整个事件过程的钟亦鑫【缺少答案，请补充】

背景是什么、怎么准备的、怎么实施的、当时的情节是什么样的用了什么样的手段、涉案款物的来龙去脉如何等。如有书证存在的,在记录的时候要充分结合书证加以记录说明,在记录上既要全面详细,也要客观真实。【缺少答案，请补充】

(1)背景事件的背景是行为的源头,是指具体行为是在什么样的环境下和前提下产生的。背景的叙述如果不清楚,会直接导致整个事件的记录没头没脑。在记录上,一是要着重记录与行为过程有联系的背景,背景是事件的前提,要将行为发生的前提交代清楚;二是要着重记录与行为动机有关系的背景,比如行受贿行为的产生往往都是在一些事件中遇到了特殊的机会或困难,才想通过权钱交易达到一定的目的,那么这个机会或困难是什么就要交代清楚;三是在背景的记录上要抓住重点,无关的或者关系不大的背景资料不要展开记录,很多笔录还没进入正题,关于背景的记录有用没用地记了一大堆,导致笔录冗长,主次不分。【缺少答案，请补充】

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