单选题 基金公司销售人员王某为了增加基金销量,私下根据保有量给予银行销售人员回扣,王某违反了基金职业道德规范中的()。

A、 专业审慎
B、 忠诚尽责
C、 保守秘密
D、 客户至上
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相关试题

单选题 甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司非公开增发股票时,甲的正确做法是()。

A、不以和乙的朋友关系为依据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司增发
B、考虑和乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发
C、考虑和乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司增发
D、考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发

单选题 关于公募证券投资基金宣传推介材料,以下表述错误的是()。

A、在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字
B、基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料
C、基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D、在基金销售机构某网点LED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

单选题 某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中,为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品,李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?()。

A、不得进行内幕交易
B、不得欺诈客户
C、不得进行不正当竞争
D、不得操纵市场

单选题 依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。

A、基金产品风险评价结果
B、基金管理人的综合管理能力
C、基金投资团队的过往业绩
D、基金产品的过往业绩

单选题 根据《证券投资基金法》的规定,基金份额持有人与基金管理人之间的法律关系是()。

A、信托关系
B、委托关系
C、聘用关系
D、代理关系

单选题 关于各类收入所得的税收,以下表述错误的有()。 Ⅰ.个人投资者买卖基金份额需征收增值税 Ⅱ.个人投资者买卖基金份额需征收印花税 Ⅲ.基金管理公司经营过程中取得的管理费收入需征收增值税 Ⅳ.商业银行经营过程中取得的托管费收入需征收企业所得税

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单选题 关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的理由,以下表述正确的包括()。 I.股票市场变幻莫测,中小投资者缺乏投资经验 Ⅱ.中小投资者对个股研究有较大的局限性 Ⅲ.基金由专业投资机构进行管理和运作 IV.投资基金相比投资股票会有较高的收益

A、Ⅱ、Ⅲ、IV
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、IV
D、I、Ⅱ、Ⅲ、IV

单选题 证券投资基金的当事人包括()。 I.基金业协会 Ⅱ.基金投资者 Ⅲ.基金管理人 IV.基金托管人

A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、IV