金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部 - 考试宝

多选题金融机构应当按照（）的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。

A、实事求是

B、完整准确

C、安全保密

D、公正公开

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相关试题

多选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）适用于哪类金融机构（）。

A、政策性银行、商业银行、农村合作银行

B、证券公司、期货公司、基金公司

C、信托公司、金融资产管理公司

D、贷款公司

多选题金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的（）

A、资源保障

B、信息支持

C、人员支持

D、制度保障

多选题大额交易报告主体有（）

A、开立账户的金融机构

B、收单行

C、办理业务的金融机构

D、公益团体

多选题以下关于大额交易报告主体说法正确的是：（）

A、客户通过在境内金融机构开立的账户发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告

B、客户通过在境内金融机构发行的银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告

C、客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单行报告

D、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告

多选题对符合哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。

B、交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关等。

C、金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

E、金融机构内部调拨资金。

多选题中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易、可疑交易报告有（）或（）的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知。

A、要素不全

B、存在错误

C、越级上报

多选题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于：()

A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行

B、证券公司、期货公司、基金管理公司

C、保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司

D、信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司

多选题下列哪些金融机构与客户进行金融交易通过银行账户划转款项，由银行机构提交大额交易报告？（）

A、证券公司

B、保险专业代理公司

C、企业集团财务公司

D、保险咨询公司