“内控合规管理建设年”活动工作要点指出,要健全内控合规治理架构,构建起分

单选题 “内控合规管理建设年”活动工作要点指出,要健全内控合规治理架构,构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系,()负责建立并实施充分有效的内部控制,( )负责内部控制的日常运行,( )负责对履行内部控制职责进行监督。

A、高级管理层、合规部门、内部审计部门;

B、董事会、高级管理层、监事会;

C、股东会、董事会、高级管理层;

D、监事会、董事会、高级管理层。

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单选题商业银行内控管理“三道防线”的第一道防线是(),承担风险防控的首要责任:

A、业务管理;

B、风险合规;

C、监督检查;

D、内部审计。

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单选题各银行保险机构开展“内控合规管理建设年活动”要落实( ),制定具体工作方案,( )要督促落实本行(公司)工作方案,( )要对问题整改情况进行评估验收。

A、一把手负责制、活动牵头部门、内部审计部门;

B、领导责任制、活动牵头部门、合规部门;

C、领导责任制、内部审计部门、合规部门;

D、一把手责任制、法律部门、活动牵头部门。

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单选题银行保险机构要大力倡导()理念,提倡并培育全体员工的守法合规意识,使合规成为一种习惯和品德。

A、合规创造收入;

B、合规创造效益;

C、合规创造利润;

D、合规创造价值。

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单选题 “内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题的整改问责要打造( )的全闭环治理机制。

A、揭示问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理;

B、揭示问题-警示问责-落实整改-检验成效-完善管理;

C、揭示问题-警示问责-检验成效-落实整改-完善管理;

D、揭示问题-落实整改-完善管理-警示问责-检验成效。

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单选题根据《商业银行内部控制指引》,以下关于“两会一层”内部控制职责描述错误的是():

A、董事会负责保证建立并实施充分有效的内部控制体系;

B、监事会对董事会和高级管理层履行内部控制职责进行监督;

C、高级管理层负责内部控制的日常运行;

D、董事会对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

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单选题根据《银行保险机构公司治理准则》,以下关于风险管理说法错误的是():

A、银行保险机构应当按照监管规定,建立覆盖所有业务流程和操作环节,并与本公司风险状况相匹配的全面风险管理体系。

B、银行保险机构高级管理人员承担全面风险管理的最终责任。

C、银行保险机构应当设立首席风险官或指定一名高级管理人员担任风险责任人。

D、银行保险机构应当设立独立的风险管理部门负责全面风险管理。

E、银行保险机构应当及时向监管机构报告本公司发生的重大风险事件。

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单选题 “内控合规管理建设年”活动要求,屡查屡犯问题集中整治要量化压降目标,确保2021年各类屡查屡犯问题发生率( )

A、不高于2017年;

B、不高于2020年;

C、显著低于2017年;

D、显著低于2020年。

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单选题根据《银行保险机构公司治理准则》,以下关于内部控制说法错误的是()

A、银行保险机构应当建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。

B、银行保险机构董事会应当持续关注本公司内部控制状况,建立良好的内部控制文化,对公司内部控制的健全性、合理性和有效性进行定期研究和评价。

C、银行保险机构应当建立健全内部控制制度体系,对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的制度,并定期进行评估。

D、银行保险机构应当建立健全贯穿各级机构、覆盖部分业务和关键流程的信息系统,及时、准确记录经营管理信息,确保信息的完整、连续、准确和可追溯。

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