单选题 基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A、代销机构网点
B、投资者申购、赎回申请数据
C、基金投资组合状况
D、基金份额持有人名册
单选题 某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识,以下他的观点存在错误的是()。
A、公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B、风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C、风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D、公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
单选题 以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是()。
A、制度和流程风险
B、流动性风险
C、业务持续风险
D、新业务风险
单选题 关于公募基金销售活动,以下合规的是()。Ⅰ采用直销代办模式Ⅱ让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ买基金份额赠送意外险Ⅳ基金经理对产品进行微信路演
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题 对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。
单选题 ()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A、协调性原则
B、客观性原则
C、规范性原则
D、专业性原则
单选题 基金管理公司设立基金产品时,以下会计行为正确的是()。
A、为提高基金估值效率,对产品投资标的统一采用成本法估值
B、建立复核制度,防止会计差错产生
C、将同类型产品合并记账,提高记账效率
D、将基金资产计入公司净资产
单选题 关于基金销售机构,以下说法正确的是()。
A、商业银行均可以销售基金
B、基金管理公司可以开展直销业务
C、保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D、资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金