单选题 关于私募基金管理人登记,以下说法正确的是( )。

A、 登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证
B、 中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理
C、 私募基金管理人申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人不需要主动告知登记部门
D、 经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,登记部门不需要注销基金管理人登记
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由4l***hb提供 分享 举报 纠错

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单选题 对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,以下说法错误的是( )

A、如宣传推介材料公布日在下半年,还应当登载当年年初以来的业绩
B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告
C、应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D、计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

单选题 关于基金份额的转换的规则,以下说法正确的是( )。

A、基金份额的转换不需要额外支付转换费用
B、一般采用未知价法
C、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量
D、基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费,需要支付转入基金的申购费

单选题 基金在其放开申购、赎回前,一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

A、每个开放日
B、每个估值
C、每周
D、每月

单选题 关于开放式基金登记业务,以下描述正确的是( )。

A、不可以由基金管理人办理
B、可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
C、可以由基金管理人办理,也可以委托基金管理人认定的其他机构办理
D、只可以由基金管理人办理

单选题 关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。

A、基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B、基金相对股票风险更高
C、基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D、基金相对债券风险更低

单选题 关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是( )。

A、应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B、基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C、基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D、基金经理在紧急情况下,可直接向交易员下达投资指令直接进行交

单选题 根据现行法律法规,符合一定要求,可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括( )项。Ⅰ.保险经理公司;Ⅱ.保险代理公司;Ⅲ.信托公司;Ⅳ.期货公司

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

单选题 以下不属于企业风险管理基本框架内容的是( )。

A、目标设定
B、资产负债
C、内部环境
D、风险应对与评估