简答题 基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是( ) A.为保持和合作机构的良好关系，聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务 B.为完成基金募集，向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业 C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物 D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会，并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

简答题 下列行为中,构成不正当竞争的是( ). I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息 A.II、IV B.II、Ⅲ、IV C.I、II、Ⅲ、IV D.I.II.IV

简答题 关于提高基金职业道德素养的途径，以下表述正确的是( ) I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育 II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律 III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养 IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习 A.I 、 IV B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.I. II.、IV

简答题 根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的，适用的税收优惠措施包括( ) . I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得 A.II、Ⅲ B.I 、Ⅲ C.I、IV D.II、IV

简答题 以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ) A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设 B. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩 C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性 D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

简答题 基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 II.与公司战略合作方共享客户基本信息 III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20% IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金 A.II、 III 、IV B.I、III、IV C.II、III D.I、II、III、IV

简答题 估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ) A.企业原大股东失去控股地位 B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺 C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市 D.企业高管发生严重违反约定的事件

简答题 基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( ) I.投资经理甲在管理基金期间，为其亲戚朋友提供外汇投资建议 II.投资经理乙受朋友之托，以其管理的基金资产认购朋友所在公司发行的公司债券 Ⅲ.投资经理丙告知好友李四尚未公开发布的某上市公司分红信息，李四所在公司随即买入该公司股票 IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的基金对所持上市公司的股票减持计划，丁拒绝告知相关信息 A.II.IV B.II、III C.I 、 II 、 III D.III、IV