单选题 对于客户风险等级分类结果为高风险客户或者高风险账户持有人,要加强对其金融交易活动的监测分析,对符合可疑交易报告要素的交易,应尽量了解资金()的身份情况。

A、 交易频率
B、 交易对手
C、 交易时间
D、 交易量
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相关试题

单选题 董事会履行的反洗钱职责不包括()。

A、对全行反洗钱内部管理进行评价
B、监督高级管理层对反洗钱风险控制的组织落实
C、提出完善风险管理和内部控制的意见
D、对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估

单选题 单位和个人对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的,可以向金融机构提出。金融机构应当在()日内进行处理,并将结果答复当事人;涉及客户基本的、必需的金融服务的,应当及时处理并答复当事人。相关单位和个人逾期未收到答复,或者对处理结果不满意的,可以向反洗钱行政主管部门投诉。

A、10日
B、15日
C、25日
D、30日

单选题 银行保险机构应当建立消费投诉统计分析、溯源整改、信息披露、责任追究制度,定期开展消费投诉情况分析,及时有效整改问题;通过()等方式对年度消费投诉情况进行披露。

A、年报
B、季报
C、月报
D、旬报

单选题 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和(),应当予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

A、交易凭证
B、交易资料
C、交易流水
D、交易信息

单选题 对于被司法机关调查、权威媒体案件报道,可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,各机构应()。

A、重新评定客户风险等级
B、开展尽职调查
C、关注客户
D、上报可疑交易报告

单选题 不得出现在格式合同中()、限制或者排除消费者合法权利的情形。

A、加重消费者责任
B、免除消费者责任
C、不合理地加重消费者责任
D、提供救济渠道

单选题 固定资产贷款一般不超过()年。

A、5
B、10
C、15
D、20

单选题 被评级企业在他行有次级、可疑或损失类贷款。在我行评级级别不高于( )。

A、B
B、BB
C、BB+
D、BBB