单选题 基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。 I. 甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报 Ⅱ. 甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资 Ⅲ. 甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A、 I、Ⅱ
B、 I、Ⅱ、Ⅲ
C、 I、Ⅲ
D、 Ⅱ.Ⅲ
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相关试题

单选题 基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
B、为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C、为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

单选题 估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

A、企业原大股东失去控股地位
B、企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺
C、企业未能在约定时间前实现 IPO 上市
D、企业高管发生严重违反约定的事件

单选题 某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )

A、从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动
B、侵占、挪用基金财产
C、基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

单选题 基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B、为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C、为保持和合作机构的良好关系S接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D、邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

单选题 在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I. 投资框架协议 II. 投资交割协议 III. 投资协议 IV. 保密协议

A、IV、I、II、III
B、IV、I、III、II
C、I、III、IV. II
D、I、IV、III、II

单选题 关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告
B、私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可
C、私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息
D、私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

单选题 关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( ).

A、大盘风格股票基金和小盘家格股票基金,基金业绩不具备可比性
B、场外货币市场基和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性
C、黄金主基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性
D、偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

单选题 因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

A、基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B、基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C、基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D、基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任