单选题 【单选题】基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范,积极配合监管,要做到公正廉洁。在公正廉洁方面,基金从业人员应该做到的不包括()

A、 应当与所在机构签订正式的劳动合同,或其他形式的聘用合同
B、 防止所在机构资产损坏,丢失
C、 应该严格遵守所在机构的授权制度
D、 不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂
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相关试题

单选题 【单选题】以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是()

A、不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B、不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C、、不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
D、服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

单选题 【单选题】基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是()

A、公司投资标的备选库
B、拟投资上市公司已公布的年报
C、公司客户申赎记录
D、公司产品开发计划

单选题 【单选题】关于对操纵市场行为的理解,以下行为属于操纵市场的是() ①.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价 ②.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利 ③.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价 ④某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A、①、②、④
B、①、②
C、①、②、③
D、①、②、③、④

单选题 【单选题】守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括()①.避免实施违法违规行为②.与监管机构共同制定监管政策 ③避免参与他人湿湿的违法违规行为④参与监管机构的执法活动

A、①、③
B、①、②、③、④
C、①、②、③
D、①、③、④

单选题 【单选题】某基金销售机构同时销售甲、乙两家基金公司的基金产品,李某在销售基金产品过程中为了多销售甲基金公司的基金产品,多次贬低负面评价同期在售的乙基金公司的基金产品,李某的这一行为违反了“诚实守信”职业道德的哪条要求?()。

A、不得进行内幕交易
B、不得欺诈客户
C、不得进行不正当竞争
D、不得操纵市场

单选题 【单选题】下列行为中,涉嫌内幕交易的是6、 ①.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票 ②.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票 ③.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 ④基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

A、①、②
B、①、②、③
C、①、②、③、④
D、②、③

单选题 【单选题】关于基金从业人员职业道德中的“专业审慎”要求,以下表述错误的是()

A、基金从业人员应当提高风险管理能力
B、基金从业人员应具备从事相关活动所必需的法律法规知识
C、聘用不具有会计专业知识的人从事基金会计工作
D、基金从业人员应勤勉审慎开展业务

单选题 【单选题】关于基金职业道德特征,以下表述错误的是()

A、基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性
B、基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒
C、基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性
D、基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性