单选题 【单选题】“忠诚尽责”要求解决从业人员在执业过程中,应当()。 l.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程 Ⅲ.向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 IV.不得未经批准开展越权活动
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单选题 【单选题】以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是()。
单选题 【单选题】根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是()。
单选题 【单选题】下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。 ①.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测 ②.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传基金业绩 ③.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作宣传推介材料 ④.为了更好的服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
单选题 【单选题】以下属于内幕交易行为的是()。
单选题 【单选题】关于道德的特征,以下表述错误的是()。
单选题 【单选题】下列行为中,构成不正当竞争的是()。 I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用 Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述 Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投 资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品 IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
单选题 【单选题】以下属于操纵市场违法行为的是()。 l.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出 Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友收购项目顺利完成 Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
单选题 【单选题】张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。