单选题 证券公司在办理经纪业务时是作为(  )。

A、 委托人
B、 信托人
C、 中介人
D、 投资人
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相关试题

单选题 根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的,经营机构应当履行的适当性义务不包括(  )

A、以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务
B、以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
C、以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务
D、以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

单选题 关于全球金融市场的说法,错误的是(  )

A、伦敦外汇市场以非居民交易为主,反映出伦敦外汇市场的高度国际化
B、纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率
C、2007年,全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局,是证券业非自律性组织
D、目前,伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise

单选题 证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是(  )。

A、自营业务
B、经纪业务
C、承销业务
D、基金管理业务

单选题 我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币(  )。

A、5亿元
B、5000万元
C、15亿元
D、1亿元

单选题 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(  )。

A、财政部和中国证监会
B、国有资产管理局和中国证监会
C、司法部和中国证监会
D、中国人民银行和中国证监会

单选题 客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是(  )。

A、办理股东账户一委托一开户一交割
B、办理股东账户一开户一委托一交割
C、委托一办理股东账户一开户一交割
D、办理股东账户一委托一交割一开户

单选题 负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是(  )

A、中国证监会
B、中国人民银行
C、国资委
D、证券交易所

单选题 证券投资咨询公司的风险主要来自于(  )

A、市场预测风险
B、财务风险
C、咨询意见发布的风险
D、人员风险