金融机构开展客户尽职调查，应当根据客户特征和交易活动的（）进行？ - 考试宝

单选题金融机构开展客户尽职调查，应当根据客户特征和交易活动的（）进行？

A、规模大小

B、频率高低

C、性质、风险状况

D、地域范围

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单选题下列哪个说法是正确的（）？

A、金融机构可以为冒用他人身份的客户开立账户.

B、客户由他人代理办理业务的,金融机构应当按照规定核实代理关系,识别并核实代理人的身份.

C、金融机构依托第三方开展客户尽职调查的,若第三方具有较高风险情形或者不具备履行反洗钱义务能力的,金融仍可依托其开展尽职调查.

D、金融机构依托第三方开展客户尽职调查的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户尽职调查措施,由第三方承担未履行客户尽职调查义务的法律责任

单选题负责全国的反洗钱监督管理工作的是（）？

A、国务院有关金融管理部门

B、国务院反洗钱行政主管部门

C、有关特定非金融机构主管部门

D、地方反洗钱监管部门

单选题国务院反洗钱行政主管部门是（）？

A、中国人民银行

B、国家金融监督管理局

C、证监会

D、国家外汇管理局

单选题反洗钱调查的主体是（）？

A、国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构

B、公安机关

C、检察机关

D、税务机关

单选题下列哪个说法是错误的（）？

A、在业务关系存续期间,客户身份信息发生变更的,应当及时更新.

B、金融机构解散、被撤销或者被宣告破产时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构.

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年.

D、金融机构应当通过内部审计或者社会审计等方式,监督反洗钱内部控制制度的有效实施

单选题以下哪些情形，金融机构应当开展客户尽职调查（）？

A、与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金服务

B、有合理理由怀疑客户及其交易涉嫌洗钱活动

C、对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑问

D、以上都是

单选题对于涉及较低洗钱风险的客户，金融机构应当（）？

A、拒绝提供服务

B、根据情况简化客户尽职调查

C、降低服务收费

D、强化尽职调查

单选题下列哪个说法是错误的（）？

A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易.

B、在业务关系存续期间,金融机构对存在洗钱高风险情形的,必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次、限制业务类型,拒绝办理业务,终止业务关系等洗钱风险管理措施.

C、客户尽职调查包括识别并采取合理措施核实客户及其受益所有人身份.

D、金融机构可以为客户开立匿名账户或者假名账户