单选题 下列关于我国证券公司风险管理现状的说法,错误的是(  )。

A、 我国证券公司的风险管理分工近年来进一步细化,专业化水平不断提升
B、 证券公司的风控人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务
C、 大多数证券公司业务部门的风险管理人员编制属于各自所在业务部门
D、 一般来讲,证券公司董事会牵头负责全面风险管理工作
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单选题 结构化金融衍生产品,按()分类,可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类。(  )

A、联结的基础产品
B、嵌入式衍生产品
C、收益保障性
D、发行方式

单选题 机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是(  )。

A、将养老金投资于期货产品
B、基金分级制的养老制度
C、以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建
D、现收现付的公共养老制度

单选题 做市商交易的基本特征是(  )。

A、证券交易的买价和卖价都由做市商给出
B、以买卖双向价格为基准进行撮合
C、成交时点是不连续的
D、投资者买卖证券的对手是其他投资者

单选题 下列不属于货币市场的是(  )。

A、短期国库券市场
B、银行间同业拆借市场
C、中长期银行贷款市场
D、商业票据市场

单选题 将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况,以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变,是指(  )。

A、压力测试
B、压力情景
C、敏感性分析
D、情景分析

单选题 下列不属于中国证券业协会职能的是(  )。

A、传导
B、自律
C、服务
D、整合

单选题 在资产证券化的具体操作中,SPV是指特殊目的的机构。下列关于特殊目的机构的有关说法,错误的是(  )。

A、特殊目的机构,有时可以由发起人设立
B、特殊目的机构是一个以资产证券化为唯一目的、独立的信托实体
C、注册后的特殊目的机构,其资本化程度较高
D、注册后的特殊目的机构的资金全部来源于发行证券的收入

单选题 上市公司出现()情形之一的证券交易所决定终止其股票上市。(  )

A、在证券交易所仅发行A股股票的上市公司或者既发行A股股票又发行B股股票的上市公司连续20个交易日在该交易所的每日股票收盘总市值均低于5亿元
B、在证券交易所仅发行B股股票的上市公司连续20个交易日在该交易所的每日股票收盘总市值均低于5亿元
C、在证券交易所仅发行A股股票的上市公司,连续60个交易日通过交易所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股
D、在证券交易所仅发行B股股票的上市公司,连续120个交易日通过交易所交易系统实现的累计股票成交量低于200万股