单选题 银行业务风险管理的“三道防线”中第一道防线是（）
A、 业务管理
B、 内控合规
C、 审计监督
D、 风险防范
单选题 合规管理的原则是( )。
A、 营销为本
B、 违规问责
C、 合规为本
D、 风险为本
单选题 （ ）是因没有遵守法律、法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A、 合规风险
B、 操作风险
C、 信贷风险
D、 信用风险
单选题 合规管理是商业银行核心（ ）活动，也是实施有效内部控制的基础。
A、 风险管理
B、 资产管理
C、 员工管理
D、 内控管理
单选题 “案件责任人员”是指在违法违规行为发生时，负有责任的银行保险机构从业人员，不包括。（ ）
A、 违法违规行为的实施人
B、 违法违规行为的参与人
C、 对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员
D、 与案件无关的所有人员
单选题 树立“制度面前无例外”的理念不包括（ ）
A、 杜绝权力大于制度、人情代替制度、信任代替制度
B、 要增强对规章制度的敬畏感
C、 不碰高压线、不踩红线、守住底线
D、 坚守制度偶尔可以打个擦边球
单选题 合规应该从（ ）做起。
A、 基层
B、 中层
C、 中高管理层
D、 高层
2022-09-22
共100道
