单选题 关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。
A、根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
B、董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
C、批准公司合规管理部门的设置及其职能
D、董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
单选题 关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()
A、销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提
B、申购费用由申购人承担,不列入基金资产
C、基金管理人可以根据情况调整申购费率
D、赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产
单选题 关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。
A、该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B、该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C、该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D、该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
单选题 关于投资者教育,以下描述正确的（）
Ⅰ．在制定投资者教育策略时，先致力于普及投资者专业技能
Ⅱ．投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ．资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ．权益保护教育不是市场化的要求
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题 关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )
A、道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律
B、法律的实施主要靠国家强制力
C、相比法律，道德约束是软约束
D、相比法律，道德的调整手段更多
单选题 关于基金职业道德修养，以下选项错误的是()。
A、正确树立基金职业道德观念
B、侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输
C、积极参加基金职业道德实践
D、深刻领会基金职业道德规范
单选题 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是( )。
A、发售基金份额
B、建立并管理投资者资金账户
C、建立并保管基金投资者名册
D、负责基金资产的保管
单选题 下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()
A、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B、基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
C、基金管理人和托管人之间的互相监督和核查
D、基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查
2025-04-14
共100道
