单选题 以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A、接受客户全权委托代理其买卖证券
B、将证券营业部承包给他人经营
C、为客户提供融资融券信用交易服务
D、对客户买卖股票承诺收益
单选题 下列关于证券期货经营机构私募资产管理计划募集方式及募集对象的说法，正确的是（ ）。
A、应当以公开方式向普通投资者募集
B、应当以公开方式向合格投资者募集
C、应当以非公开方式向专业投资者募集
D、应当以非公开方式向合格投资者募集
单选题 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A、100%;50%
B、120%;60%
C、100%;60%
D、120%;80%
单选题 下列关于分公司法律地位的说法，正确的是（ ）。
A、分公司具有法人资格
B、分公司的责任由公司承担
C、分公司有自己的章程
D、分公司独立承担民事责任
单选题 根据《证券公司分支机构监管规定》，下列说法错误的是（ ）。
A、分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担
B、分支机构经营的业务,不得超出证券公司的业务范围
C、代为履行分支机构负责人职务的时间不得超过6个月
D、证券公司撤销分支机构,不得损害客户权益
单选题 证券公司分类评价设定正常经营的证券公司基准分为（ ）。
A、90分
B、120分
C、80分
D、100分
单选题 下列关于证券公司客户的交易结算资金和证券的说法，错误的是（ ）。
A、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行
B、证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
C、证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
D、任何情况下不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券
单选题 根据《证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）。
A、证券交易所可以自行支配的各项费用收入,应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善
B、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有
C、实行会员制的证券交易所,其权益由会员共同享有
D、实行会员制的证券交易所,在其存续期间积累的财产,在保障业务正常运行的前提下方可分配给会员
2026-04-15
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