单选题 在内审整改工作中,业务条线管理部门承担()。
A、统筹督导责任
B、条线管理、督促指导责任
C、直接整改责任
D、审计监督责任
单选题 在内审整改闭环中,销号管理的前提是()。
A、提交整改报告
B、开展警示教育
C、完成责任追究
D、整改措施全部落实并通过验收
单选题 内审问题整改工作中,整改责任认定应遵循的原则是()。
A、谁主管、谁负责,谁经办、谁负责
B、以上级意见为准
C、以被查机构自认为准
D、以内审部门单独认定为准
单选题 银行在微信公众号发布金融知识推文时,以下做法合规的是()。
A、在文末嵌入高风险理财产品的直接购买链接
B、标注“广告”字样,并说明产品风险等级
C、使用“稳赚不赔”“保证收益”等表述
D、引用某客户“三个月赚了20%”的截图作为案例
单选题 银行保险机构应当在每年()前按照监管职责归属向国家金融监督管理总局或其派出机构报送前一年度操作风险管理情况。
单选题 内审问题整改验收时,重点关注的是()。
A、整改报告是否规范
B、问题是否实质解决、风险是否有效管控
C、资料是否齐全
D、是否开展了培训
单选题 我行操作风险管理的实施责任由()承担。
A、董事会
B、高级管理层
C、合规管理部门及条线
D、风险管理部门及条线
单选题 银行保险机构应当在知悉或者应当知悉重大操作风险事件()内,按照监管职责归属向国家金融监督管理总局或其派出机构报告。
A、1个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日