美国爱国者法案影响了外国金融机构的哪一方面？

单选题美国爱国者法案影响了外国金融机构的哪一方面？

A、要求对外国空壳银行加强尽职调查

B、扩大对美国金融机构海外分支机构的审批要求

C、扩大对所有外国金融机构的反洗钱项目要求

D、授权对洗钱重点关注银行施加特别措施

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单选题一个企业在避税天堂注册，企业官网只显示其从事房地产交易，而无其他信息，经调查，该企业有两个负责人/所有人。其中一个人没有任何可用信息，另一个人拥有一辆露营车四海为家。下面哪种情况会需要EDD?

A、前台公司

B、PEP

C、从事房地产洗钱

D、会计公司

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单选题政府制定了新的反洗钱法，要求所有金融机构从客户那里获得某些信息。位于该管辖区的机构应采取哪些步骤确保遵守?

A、

变更程序要求获得必要的信息

B、

根据需要更改程序和系统，并提供员工培训

C、

向客户发出通知，要求他们提供必要的信息

D、

更改系统以确保所有客户自动获取所需信息

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单选题根据FATF40项建议，国家应采取什么行动帮助非盈利组织被恐怖融资滥用？

A、允许冻结非营利组织的资产

B、要求所有营利机构在国家的金融信息机构注册登记

C、确保非营利机构不会掩藏或模糊此行迹秘密将用于合法目的的资金转移给恐怖组织

D、立法禁止营利机构在没有完成第一轮恐怖组织数据认证的情况下完成跨境交易

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单选题雇员在电话中听到一位同事就如何确保可疑交易报告将不作为未来交易来备案而提供咨询意见。员工应该采取什么行动?

A、把谈话报告给当地警方

B、将对话报告给合规主管

C、告诉同事聊天时提出这样的建议是违反政策的

D、忽略这种情况，因为同事是客户关系经理

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单选题下列哪一项描述的是通过银行或其它存款机构来进行洗钱的融合阶段？

A、将非法资金存入设立前沿公司的账户

B、指导第三方将非法现金兑换为可转让票据

C、将非法资金从一家银行的账户转到另一家银行的账户

D、用之前存在银行的黑钱购买豪车

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单选题下面何种方式是通过存款机构进行洗钱，且与国际贸易相关？

A、空壳公司

B、构建现金存款／取款机制

C、用犯罪资金投资合法生意

D、黑市比索交易

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单选题一家小社区银行的分行经理有一个新客户，他把四个5万欧元的支票存入一个帐户。此后不久，客户转到另一个分行，要求将所有的资金，此外分别转移1500欧元到三个不同的外国管辖区的账户。下列那一条可疑活动应成为可疑交易报告的焦点?

A、顾客开了四张大额支票

B、客户转到另一个分支进行此事务

C、客户几乎把所有的资金从帐户中转移出去

D、客户要求将资金转移到三个不同的外国管辖区

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单选题会计师在一次对反洗钱进行审计的过程中发现在交易监控警报解除这个环节上存在重大的缺陷。审计抽样发现潜在可疑活动未被标记为可疑并做提示。管理层接受了这个审计的发现并决定制定补救计划。下列哪一项正确说明在更正阶段会计师的角色是怎样的?

A、及时指导如何弥补缺陷。

B、制定提供充足的风险导向文件已解除警报的措施。

C、对警报清除部门的员工进行培训，告知有效解除警报的必要性。

D、一旦管理层通知缺陷已修复，及时对该修正是否成功进行验证。

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