2025-08基金法规保过班第3套_在线真题试卷与模拟练习_2025-08基金法规保过班第3套_考试宝

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关于职业道德和法律的区别，以下说法错误的是：

基金合同生效日是指：

根据法律形式，可以将证券投资基金分为：

关于构成内幕信息的三个要素，以下表述错误的是：

关于基金当事人及服务机构的职责，以下表述错误的是：

我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在( )日，资金交割是在( )日完成。

关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是：

宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是：

关于开放式基金，以下表述错误的是：

关于基金管理人的信息披露，以下表述错误的是：

可开展公募开放式基金注册登记业务的机构包括：

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司

Ⅳ.基金代销机构

封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是：

Ⅰ.中国银行间市场

Ⅱ.期货交易所

Ⅲ.证券交易所

IV.金融期货交易所

基金管理人风险管理的内部环境要素包括：

Ⅰ.全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力

Ⅱ.管理层的理念和经营风格

Ⅲ.管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式

Ⅳ.董事会给予的关注和指导

关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是：

Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料

Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传

Ⅲ.在保证宣传内容合规性的前提下，向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致

关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是：

某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为：低风险等级、较低风险等级、中风险等级、较高风险等级、高风险等级。依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及基金净值的波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于该证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是：

基金上市交易公告书披露的事项不包括：

在举办投资者保护活动时，最适合作为演讲嘉宾或演讲活动内容的是：

合规管理是对基金管理人相关业务是否遵循相应法律法规或自律性组织制定的准则等行为进行的管理活动。以下不属于合规管理活动内容的是：

基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习包括：

Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训

Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验

Ⅲ.参加CFA考试

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