Ⅰ.培养基金职业道德观念

Ⅱ.灌输基金职业道德规范

Ⅲ.提升基金业务专业能力

Ⅳ.加强基金行业监督管理

Ⅰ.证券公司总部从事基金宣传推介活动的人员

Ⅱ.证券公司营业网点从事基金宣传推介活动的人员

Ⅲ.证券投资咨询机构营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员

Ⅳ.商业银行营业网点从事基金理财业务咨询活动的人员

Ⅰ.确认受访者是否为投资者本人或机构

Ⅱ.确认投资者风险识别能力和承受能力是否与所投产品相匹配

Ⅲ.确认投资者是否知悉该基金产品的主要费用                                                                                                                       

Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

Ⅰ.向不特定对象宣传私募基金

Ⅱ.未对客户风险承受能力进行识别

Ⅲ.安排不合格投资人购买私募产品

Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位

Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动

Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必须的信息并能接触到相关人员