多选题 根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。( )

A、 未按规定履行客户身份识别义务的
B、 未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C、 违反保密规定,泄漏有关信息的
D、 未按规定对职工进行反洗钱培训的
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相关试题

多选题 各银行业金融机构收到存款人提交的结算账户年检资料后,调取相应账户信息进行核对,经核对符合下列哪些条件后,可在账户管理系统中加注年检标识。( )

A、证明文件处于有效期内
B、证明文件要素与账户管理系统相应要素未发生变更
C、临时存款账户存续期未超过有效截止日期

多选题 同号换卡申请交易支持哪些卡种( )。

A、信合通普通卡
B、信合通IC卡普卡
C、信合通IC卡福农卡
D、信合通IC卡金卡

多选题 企业因人员变动,需变更银企电子对账签约人员,以下属于综合柜员需要审核变更资料的内容有( )。

A、《山西省农商银行变更对账管理服务申请书》
B、法定代表人身份证件核查件
C、对账人员身份证件核查件
D、授权委托书

多选题 各银行业金融机构收到存款人提交的结算账户年检资料后,应将( )或( )录入账户管理系统,调取相应账户信息进行核对。( )

A、开户账号
B、统一社会信用代码
C、机构信用代码
D、开户许可证核准号

多选题 小额支付系统中对以下( )交易设置最高限额100(含)万元/笔。

A、金融类普通贷记业务
B、定期贷记业务
C、实时代收业务
D、网银借记业务

多选题 各银行业金融机构对未按期进行年检的银行结算账户的处理,以下说法正确的是( )。

A、应要求存款人完成账户年检后,再为其办理相关支付结算业务
B、对一年内未发生收付活动且未欠银行债务的,应通知存款人自发出通知之日起30日内办理销户手续,逾期视同自愿销户,未划转款项列入行内系统久悬未取专户管理
C、对一年内未发生收付活动且未欠银行债务的,应通知存款人自发出通知之日起30日内办理销户手续,逾期视同自愿销户,未划转款项列入行内营业外收入管理
D、对一年内未发生收付活动且尚欠银行债务的,应在账户管理系统中将该账户加注久悬标识

多选题 金融机构不得为客户开立( )账户。

A、储蓄
B、外币
C、匿名
D、假名

多选题 以下( )情况下不可以办理同号换卡业务。

A、卡片状态为销户
B、原借记卡遗失
C、卡片状态为睡眠户
D、卡片未激活