在业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施，审查客户状况及其交易情 - 考试宝

多选题在业务关系存续期间，对客户采取持续的尽职调查措施，审查客户状况及其交易情况，以确认为客户提供的各类服务和交易符合金融机构对客户（）等方面的认识

A、身份背景

B、业务需求

C、风险状况

D、资金来源和用途

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多选题金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现每笔交易，以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息。

A、安全

B、准确

C、完整

D、保密

多选题一次性金融业务是指：为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付品等一次性交易且交易金额单笔人民币（）以上的

A、5万元以上

B、1万元以上

C、外币等值1万美元

D、外币等值1千美元

多选题金融机构采取的尽职调查措施有（）

A、请客户提供身份证件并联网核查

B、了解客户开户的目的和性质

C、对所有办理汇款业务的客户都提供强化尽职调查

D、请对公客户提供公司章程识别其受益所有人

多选题一次性金融业务是指：为不在本机构开立账户的客户提供（）等一次性交易且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1千美元以上的

A、现金汇款

B、现钞兑换

C、票据兑付

D、现金取款

E、现金存款

多选题金融机构在（）情况下应当开展客户尽职调查

A、客户张某第一次到某网点办理开户业务并预留基本信息

B、客户李某未在某网点办理过业务，办理现金汇款10万元

C、客户王某在某网点有账户，某网点通过系统预警怀疑王某交易涉嫌洗钱

D、客户某公司已经停业，但其账户仍有大额资金往来

多选题金融机构不得（）

A、为未成年人的监护人代理开户

B、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

C、为客户开立匿名账户或者假名账户

D、为冒用他人身份的客户开立账户

多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于（）

A、证券公司

B、保险公司

C、信托公司

D、财务公司

多选题金融机构在客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存方面的义务有（）

A、建立健全内部控制制度

B、定期审计、评估内部控制制度是否健全、有效，及时修改和完善相关制度

C、合理设计业务流程和操作规范，以保证制度有效执行

D、只需要对总行执行制度的情况进行监督管理